如何進行工程索賠

張欣

(寶雞橋梁廠721006寶雞)

    工程索賠是項目合同在履行過程中，由于一方違約而使另一方遭受損失時，向?qū)Ψ教岢鲑r償或補償?shù)囊�求。在施工合同履行的各個階段都將發(fā)生索賠，特別是在施工階段，發(fā)生索賠的情況最多。廣義地講，索賠是雙向的，根據(jù)多年的經(jīng)驗體會和現(xiàn)行的規(guī)定及慣例，就施工中經(jīng)常發(fā)生的索賠事件，談談如何進行工程索賠。

1、工程索賠的內(nèi)容

    工程索賠的內(nèi)容很多，特別在國際工程項目施工中，涉及工程索賠的內(nèi)容就更多，在我們目前的施工過程中，經(jīng)常發(fā)生的工程索賠內(nèi)容主要有以下幾方面：

    1.1合同變更：主要指設(shè)計變更，這類問題在工程正式施工以后，發(fā)生是最多的，包括一些新增加的工程項目，占整個索賠費用是最多的一項。

    1.2現(xiàn)場簽證：一般來說類似問題主要是發(fā)包方工作，比如協(xié)助發(fā)包方修建或拆除部分臨時建筑物，完成施工合同之外的工作等。

    1.3施工組織設(shè)計涉及的技術(shù)問題：綜合預算定額是按合理的施工組織設(shè)計，施工條件及標準規(guī)范綜合考慮費用的，一般是不允許調(diào)整的，但還是留有活口的。比如：土方的開挖和回填方式，基礎(chǔ)的放坡、支護、排水，大型鋼筋砼鐵馬登的支撐，砼剪力墻的拉結(jié)鐵件，泵送砼的填加劑或水泥，新技術(shù)、新工藝的采用等。

    1.4發(fā)包方違約：類似索賠內(nèi)容如：施工圖交圖時間拖得太長；現(xiàn)場“三通一平”達不到要求，無法進場；發(fā)包方有關(guān)手續(xù)辦不下來，無法開工；經(jīng)常發(fā)生材料供應不及時的現(xiàn)象；設(shè)備長時間不到貨；工程價款嚴重拖期等。其結(jié)果是工期拖長，費用增大。

    1.5工程價款支付：主要包括兩方面：一是關(guān)于價格調(diào)整方面的索賠，一般工程項目都需跨年度施工，所以絕大多數(shù)工程都涉及價款調(diào)整問題。二是工程預付款、進度款和決算款的支付嚴重拖期，主要涉及利息的支付問題，如果發(fā)包方講信譽，還能認可遲付款項的利息，否則，只有在發(fā)生經(jīng)濟合同提起訴訟的情況下，才能對利息支付進行索賠。

    1.6工程質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)優(yōu)價，包括“文明工地”的創(chuàng)建。現(xiàn)階段工程施工質(zhì)量要求都比較高，工程質(zhì)量達到合格標準一般是交不出去的，至少要達到市級以上優(yōu)良標準。由于工程質(zhì)量的提高，必定帶來工程成本的增加，如果施工合同對此問題作了明確說明，竣工后涉及質(zhì)量優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的索賠。

    1.7關(guān)于工程索賠內(nèi)容還有許多，例如：地質(zhì)條件與原勘察資料不等；地下障礙和管網(wǎng)資料與原招標書不一致；土地征用及房屋拆遷未按合同規(guī)定時間完成；圖紙會審及設(shè)計交底遲遲不進行；設(shè)計人員長時間不到現(xiàn)場；現(xiàn)場監(jiān)理指令有誤；停工、窩工損失；不可抗力事件等等。因發(fā)生類似內(nèi)容的索賠事件及費用相對較少，故不再詳述。

2、處理工程索賠的原則

    2.1必須以合同為依據(jù)：遇到索賠事件時，以合同為依據(jù)公平處理合同雙方的利益糾紛，施工合同文件的組成包括《施工協(xié)議條款》，《施工合同條件》洽商、變更等明確雙方權(quán)利、義務的協(xié)議，中標通知書，投標書和招標文件，工程量清單，預算書和圖紙，標準規(guī)范和其他有關(guān)資料、技術(shù)要求等。

    2.2必須注意資料的積累：在整個過程中，除注意基本資料，保證資料和其他有關(guān)技術(shù)資料的收集積累外，還需特別注意，圖紙交底和會審記錄，答疑文件，簽證資料，有關(guān)工程方面的會議紀要等資料和積累，做到處理索賠是以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)，要嚴格按照IS09002質(zhì)量體系管理運行，做到的要有記錄，積累一切可能涉及索賠論證的資料。

    2.3及時、合理地處理索賠：當索賠事件發(fā)生時，承包  方應立即著手索賠理由的收集及索賠費用的計算，并盡快向發(fā)包方發(fā)出索賠通知，注意證據(jù)的取得應當及時，證據(jù)的提出也應當及時，不要將初期和中期的索賠事件拖到后期進行處理，那樣做會將矛盾進一步復雜化，同時也增加了索賠事件處理的難度。

    2.4要注意索賠證據(jù)的真實性、關(guān)聯(lián)性和可靠性：索賠證據(jù)必須是在施工合同履行過程中確實存在和發(fā)生的，必須完全反映真實情況，并能經(jīng)得住對方的推敲；證據(jù)應當能夠互相說明，相互具有關(guān)聯(lián)性，不能零亂和支離破碎，更不能互相矛盾；證據(jù)應當是可靠的，證據(jù)一般應以書面提出，有關(guān)的記錄，協(xié)議應有當事人的簽字認可。

3、工程索賠文件的編制

    索賠文件是承包方向發(fā)包方提出索賠的正式資料，主要包括三個步驟：索賠信，索賠報告和詳細的計算書與證據(jù)。

    3.1索賠信：應包括以下內(nèi)容：說明索賠事件，列舉索賠理由，提出索賠金額與工期，附件說明。

    3.2索賠報告：索賠報告是索賠材料的正文，包含三個部分，首先是報告標題，應簡明扼要地概述索賠的核心內(nèi)容，其次是事實與理由，這部分應敘述客觀事實，合理引用合同規(guī)定，建立事實與損失之間因果關(guān)系，說明索賠的合理合法性；最后是損失計算與要求賠償金額及工期。

    3.3詳細的計算書與證據(jù)：這主要是為了證實索賠金額的真實性而設(shè)置的，這部分要詳細公布計算過程和列舉證據(jù)資料。

    以上三個步驟，如果有索賠報告時索賠信可以省略。

4、工程索賠費用的項目組成

    按照國際慣例，索賠項目一般包括直接費、間接費、利潤等。具體分解后，在FIDIC條款中包括：人工費、材料、機械設(shè)備費、工地管理費、分包費、保險費、利息、利潤、附加費、總部管理費等，而在國內(nèi)包括：人工費、材料費、施工機械使用費、其他直接費、現(xiàn)場經(jīng)費、間接費、利潤、利息、價差、稅金等。

5、工程索賠費的計算

    按照慣例通常索賠費用的計算方法有兩種，即總費用法和分項法。

    5.1總費用法：就是當發(fā)生多次索賠事件以后，重新計算該工程的實際總費用，實際總費用減去投標報價時估算的總費用，即為索賠金額。

    另外，有時還采用修正總費用法，即在總費用計算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。

    5.2分項法：是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法。

    在實際工程中，絕大多數(shù)索賠都是采用分項法計算，故重點對分項法進行論述，其過程分三步。

    ①分析每個或分類索賠事件所影響的費用項目，這些費用項目通常與合同報價中的費用項目一致：

    ②計算各費用項目的損失值；

    ③將各費用項目的計算值列表匯總，得到總的費用索賠值。

6、工程索賠的程序

    按“建設(shè)部國家工商行政管理局”推行的《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-1999—0201)的規(guī)定，發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發(fā)生錯誤及其他違約情況，給承包人造成工期和經(jīng)濟損失時，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索賠：

    (1)索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

    (2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和(或)補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關(guān)資料；

    (3)工程師在收到承包人送交的索賠報告有關(guān)資料后28天內(nèi)給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。

    (4)工程師在收到承包人送交的索賠報告有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可。

    (5)當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。索賠答復程序與以上規(guī)定相同。

7、有關(guān)工程索賠費用計算注意事項(陜西境內(nèi)工程為主)：

    7.1人工費：主要有兩方面的計算方法：①對工程的設(shè)計變更或新增加的工程項目，人工費按綜合預算定額價格計算，即日20．31元／工日；②對停窩工和單位之間借用工(包括現(xiàn)場簽證的零工)，人工費按16元／l日計取。另外，雙方已在合同(或書面協(xié)議)中明確的，以合同中人工價格執(zhí)行。

    7.2材料費：按綜合預算定額規(guī)定執(zhí)行，主要注意，材料大幅度上漲時的調(diào)整和有關(guān)材差的計取。

    7.3施工機械使用費：除工程變更增減工程量按綜合預算定額施工機械費用計取外，施工機械索賠還包括完成額外工作增加(簽證部分)的機械使用費，還有停窩工損失。機械停窩工費的計算；如系租賃設(shè)備，一般按實際租金和調(diào)進調(diào)出費分攤計算；如系承包方的自有設(shè)備，一般按臺班費折舊計算，而不能按臺班費計算，因臺班費中包括了機械使用費。陜西綜合預算定額機械停窩工計算統(tǒng)一按(機械臺班預算單價×0.4)標準執(zhí)行。

    7.4其他各項費用，包括現(xiàn)場經(jīng)費、間接費、利潤等的計取，對于變更或增加的零星工程項目原則上按所依附的單位工程費用標準計取，除非有補充合同(協(xié)議)明確；對停窩工的各項費用計取，陜西綜合預算定額規(guī)定：[一線工人平均日產(chǎn)值(核定為140元／工日)×(現(xiàn)場經(jīng)費+間接費)x9窩工數(shù)量]；對單位之間借用工(包括現(xiàn)場簽證的零工)，綜合費用計取為：16元／l日×借用工數(shù)量x20％。

    7.5施工組織設(shè)計和定額活口內(nèi)容的計取：凡工程施工中超出正常施工條件和標準的，要在施工組織設(shè)計中編人并詳細注明，在報發(fā)包方簽字認可后，要及時將有關(guān)費用預算進行編制，并報發(fā)包方進行審批。陜西九九綜合預算定額特別將有關(guān)活口作了說明，將來可在施工組織設(shè)計中進行調(diào)整，內(nèi)容如下：

    7.5.1土方工程

    a.選擇土方處理方式：人工處理，機械處理，人工與機械處理等；

    b.選擇機械的類型：推土機、挖掘機、自卸汽車等；

    c.大開挖工程：放坡、護坡處理方式；

    d.有地下水時，降水、排水方式等(集水坑、輕型井點、大口井等)。

    7.5.2樁基工程

    灌注樁成孔方式：可根據(jù)施工圖或施工組織設(shè)計確定，主要采用：沖擊成孔、螺旋鉆機成孔，回旋鉆機成孔，鍋錐成孔，人工成孔。

    7.5.3砼、鋼筋砼、磚石工程

    a.選擇工程使用水泥的種類與標號(325#、425#、525#)；

    b.選擇鋼筋連接方式：搭接、綁條焊，電渣壓力焊，冷擠壓套筒焊(可采用現(xiàn)場簽證解決)；

    c.現(xiàn)場砼的輸送方式(卷揚、塔吊、泵送等)；

    d.預制砼構(gòu)件加工地點(現(xiàn)場或預制廠)。

    7.5.4金屬構(gòu)件制作

    現(xiàn)場或場外制作，還是外購成品。

    7.5.5門窗工程

    制作在現(xiàn)場還是外購成品；建設(shè)單位采購半成品或分包。

    7.5.6構(gòu)件安裝運輸

    a.吊裝構(gòu)件是否在吊裝機械回轉(zhuǎn)半徑15米內(nèi)；

    b.吊裝場內(nèi)所需道路枕木或路基處理方案；

    c.鋼網(wǎng)架拼裝臺搭設(shè)方式；

    d.外加工構(gòu)件運輸方式(木門窗、金屬件、預制鋼筋砼構(gòu)件)

    7.5.7木作工程

    門窗是現(xiàn)場加工還是外購成品。

    7.5.8裝飾工程：

    a.一次全部由承包方完成；

    b.承包方只作到基層，發(fā)包方另外分包；

    c.發(fā)包方部分不發(fā)包；

    7.6發(fā)包方違約造成工期和費用又重索賠的計取，關(guān)于費用索賠這里不再論述；至于工期方面，現(xiàn)階段發(fā)包方對工期的要求都比較嚴格，所以在工期索賠事件發(fā)生時，承包方要及時將事件上報，并讓發(fā)包方代表簽證，獲取工期索賠的第一手資料，為將來索賠提出證據(jù)。

    工程索賠涉及施工合同履行的方方面面，特別在國際通用合同FIDIC條款中，諸如索賠的內(nèi)容就更多更細，在具體的施工過程中，索賠的計取也不只局限以上方法，還需雙方共同協(xié)商解決。隨著我國法律的不斷健全，發(fā)生工程索賠的事件將更多。所以，加強企業(yè)工程索賠管理，嚴格規(guī)章制度，認真按IS09002質(zhì)量體系進行，做到的要有記錄，注意基礎(chǔ)資料的積累，及時處理工程施工中的各項索賠，對企業(yè)的經(jīng)濟效益提高將起到積極的作用。

(本文來源：陜西省土木建筑學會  文徑網(wǎng)絡：文徑 尹維維 編輯  劉真 審核)