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摘要：建設(shè)工程由于自身特點(diǎn)給承包人帶來許多不確定的風(fēng)險(xiǎn)，如何有效防范和控制施工合同風(fēng)險(xiǎn)，是承包人面臨的緊迫問題。本文通過對合同管理階段分析，風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生及規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的對策方面提出一些管理思路和建議。...

建筑工程現(xiàn)施工合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制

原蕊（陜西建工集團(tuán)總公司 710003 西安）

    建設(shè)工程施工合同即建筑安裝工程承包合同，是發(fā)包人與承包人之間為完成商定的建設(shè)工程項(xiàng)目，確定雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。施工單位應(yīng)按合同規(guī)定完成業(yè)主交給的建筑安裝工程施工任務(wù)，業(yè)主應(yīng)按合同規(guī)定提供必要的施工條件并支付工程價(jià)款。因此，對建筑施工企業(yè)而言，其全部生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，圍繞工程施工承包合同開展，他們對工程項(xiàng)目施工管理的過程實(shí)際上就是合同履約的過程。目前，建設(shè)工程行業(yè)市場競爭如此激烈，安全生產(chǎn)，確保工程質(zhì)量，加強(qiáng)施工中的合同管理，項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，施工安全風(fēng)險(xiǎn)的控制，提高項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識以獲得最大經(jīng)濟(jì)效益，顯得尤為重要

一、建設(shè)工程施工合同管理分階段的重要性

    在市場經(jīng)濟(jì)體制下，合同已成為正常、有序地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要依據(jù)之—。作為一項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，建設(shè)工程由于其投資大、持續(xù)時(shí)間長、參與主體多、經(jīng)濟(jì)關(guān)系復(fù)雜，還要受到地質(zhì)、氣候、政治、金融等多因素的影陶，導(dǎo)致實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目的難度加大。如果不事先將各方的責(zé)、權(quán)、利明確，各項(xiàng)工作合理安排、分配，按部就班實(shí)施，沒有創(chuàng)新，要想取得工程質(zhì)量、成本、工期、安全等諸多方面的良好控制是不可能的。因而建設(shè)工程施工合同無疑是規(guī)范建筑活動(dòng)的有力工具之—。建設(shè)工程施工合同管理已成為工程項(xiàng)目管理的一項(xiàng)重要手段，它覆蓋了合同策劃、簽訂、實(shí)施、解決爭議、風(fēng)險(xiǎn)管理、索賠及信息管理等多個(gè)方面。

    1、工程招標(biāo)投標(biāo)階段的合同管理 

    承包商取得招標(biāo)文件后應(yīng)進(jìn)行全面分析和正確理解。例如：招標(biāo)文件的總體檢查、條件分析、時(shí)閱安排、技術(shù)指標(biāo)的要求等等，都是關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的梳理。合同文本的內(nèi)容是戰(zhàn)略思想的主導(dǎo)，其根本性和方向性是對整個(gè)項(xiàng)目的計(jì)劃、組織、控制起決定性的影響。

    2、合同文本分折階段

    合同文本通常指合同協(xié)議書和合同條款等文件，是合同的核心，對合同文本的分折是一顧綜合性的、復(fù)雜的、技術(shù)性很強(qiáng)的工作。它要求合同管理者不但要熟悉與合同相關(guān)的法律、法規(guī)，精通合同條款，對工程環(huán)境有全面的了解，而且應(yīng)有合同管理的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)歷。一般來說，合同文本分析主要有四個(gè)方面內(nèi)容：1）施工承包合同的合法性分析；2）施工承包合同的完整性分析；3）合同雙方責(zé)任和權(quán)益分析；4）后果性分析。

    3、投標(biāo)文件分析階段

    投標(biāo)文件的分析是招標(biāo)人在建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)過程中一項(xiàng)十分重要的合同管理工作。投標(biāo)文件是投標(biāo)人參與評標(biāo)的憑證，也是未來的建設(shè)工程施工合同的重要組成部分。招標(biāo)人應(yīng)審查投標(biāo)文件的合法性、有效性，分析比較投標(biāo)報(bào)價(jià)、評審施工方案和其他評標(biāo)因素，只有全面地分析和審查投標(biāo)文件，才能正確地評標(biāo)、定標(biāo)。

    4、合同談判階段

    施工合同談判是合同當(dāng)事人雙方就施工合同具體內(nèi)容進(jìn)行研究、協(xié)商的過程，也是建設(shè)工程施工合同正式訂立前雙方當(dāng)事人力爭自己合同權(quán)益的重要機(jī)會(huì)。由于建設(shè)工程項(xiàng)目招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的局限性，不可能充分涵蓋未來建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中可能遇到的各種情況，同時(shí)，合同雙方對招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的理解也不盡相同。因此必須在建設(shè)工程施工合同正式訂立前對合同進(jìn)行談判和協(xié)商，進(jìn)一步澄清和補(bǔ)充合同條款，使合同雙方在談判中進(jìn)—步地溝通，詳細(xì)地交換意見。通過合同談判，完善合同條款，合理分配合同風(fēng)險(xiǎn)和合同權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。

二、建設(shè)工程施工合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制

    承包工程中的風(fēng)險(xiǎn)是指在從事某項(xiàng)特定活動(dòng)中因不確定性而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失、自然破壞或損傷的可能性。在項(xiàng)目實(shí)施過程中。這些因素都有可能會(huì)產(chǎn)生變化，在各個(gè)方面都存在著不確定性。這些變化會(huì)使得原定的計(jì)劃、方案受到干擾，使原定的目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)。因此，必須在合同簽訂前對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)作全面分析、預(yù)測，以采取有效的對策預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和損失。

    目前，我國的建筑市場尚不發(fā)達(dá)，施工企業(yè)普遍缺乏對建筑工程施工合同管理的正確認(rèn)識。很多承包商簽訂了工程合同，片面強(qiáng)調(diào)工程的進(jìn)度和質(zhì)量管理，對合同管理缺乏全面的認(rèn)識，往往因?yàn)楹贤�意識淡薄、合同條款不明確或不完備等問題引發(fā)糾紛，導(dǎo)致在施工過程中處于被動(dòng)的局面，甚至產(chǎn)生嚴(yán)重違約，同時(shí)索賠又無據(jù)可依，承受了不必要的經(jīng)濟(jì)損失。那么，就要做到施工合同風(fēng)險(xiǎn)有效地預(yù)控，來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

    1、重視合同管理體系和制度建設(shè)

    合同歸口管理、分級管理和授權(quán)管理機(jī)制要健全，合同管理程序要明確，制度要完善，該履行手續(xù)要齊全，不可缺少必要的審查和評估步驟，做到對合同管理的有效監(jiān)督和控制。

    2、提高管理人才的素質(zhì)

    專業(yè)人才缺乏也是影響建設(shè)項(xiàng)目合同管理效果的一個(gè)重要因素。建設(shè)合同涉及內(nèi)容多，專業(yè)面廣，合同管理人員需要有一定的專業(yè)技術(shù)知識、法律知識和造價(jià)管理知識。在很多建設(shè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)中，沒有專業(yè)技術(shù)人員管理合同，或合同管理人員缺少培訓(xùn)，將合同管理簡單地視為一種事務(wù)性工作。甚至有的分管合同工作的領(lǐng)導(dǎo)直接敲定合同文本內(nèi)容，如果一旦發(fā)生合同糾紛，就缺少必要的法律支援。

    3、注重合同文本的細(xì)節(jié)管理

    施工合同糾紛多數(shù)情況下源于價(jià)款結(jié)算方式的糾紛，如工程款如何撥付，設(shè)計(jì)變更單價(jià)如何審定，停工窩工造成的損失如何計(jì)算、材料價(jià)格異常變動(dòng)的處理辦法等。這就需要甲乙雙方有一定的遠(yuǎn)瞻性，盡量在合同中把此類問題的解決方案具體化，盡量避免給結(jié)算方式留下盲點(diǎn)。當(dāng)施工過程中發(fā)生設(shè)計(jì)變更或停工窩工，施工合同中又無明確表達(dá)時(shí)，應(yīng)及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，避免日后發(fā)生糾紛。比如投標(biāo)時(shí)采用現(xiàn)場攪拌砼，為趕工期，甲乙雙方協(xié)商改成商品砼，但乙方未辦理任何相關(guān)的協(xié)議或變更手續(xù)。因此，工程竣工結(jié)算時(shí)引起了價(jià)格糾紛。如果事前就此問題甲乙雙方能達(dá)成一致意見，以補(bǔ)充協(xié)議的形式予以明確，就可避免后期的糾紛，取得事半功倍的效果。

    4、杜絕“陰陽合同”的發(fā)生

    在建設(shè)工程招投標(biāo)中，有的建設(shè)單位出于自身利益的考慮，在工程招標(biāo)前，提出一些苛刻的條件和不平等條約，要求投標(biāo)單位私下進(jìn)行承諾，簽訂與中標(biāo)合同的工程價(jià)款等主要內(nèi)容不一致的合同，承包單位為了獲得項(xiàng)目，只好忍氣吞聲、委曲求全。但多數(shù)情況下，雙方在履約過程中意見分歧較大，造成合同糾紛，直接影響合同的履行。 故此，應(yīng)杜絕杜絕“陰陽合同”的發(fā)生。

    我國現(xiàn)有的建筑市場環(huán)境下，合同主體的綜合競爭實(shí)力和管理水平與國際先進(jìn)管理模式相比差距還很大，特別是在合同管理的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制方面更有待進(jìn)一步提高。

(本文來源：陜西省土木建筑學(xué)會(huì)   文徑網(wǎng)絡(luò)：呂琳琳 尹維維 編輯  文徑 審核) 

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