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摘要：在國(guó)際工程承包中，承包商的索賠涉及經(jīng)濟(jì)、法律、商務(wù)、管理、工程技術(shù)、談判技巧等方面的綜合知識(shí)，更包括一系列的決策活動(dòng)。承包商應(yīng)當(dāng)重視并認(rèn)清工程索賠的原則和程序，提高合同意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和索賠意識(shí)，維護(hù)自己的合法權(quán)益。...

淺談國(guó)際工程索賠的技巧

張國(guó)宏（陜西華山國(guó)際工程集團(tuán)有限公司  710003 西安）

    索賠(Claim)是國(guó)際上通用的工程術(shù)語(yǔ)，是國(guó)際工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正常現(xiàn)象，是對(duì)外承包企業(yè)利用客觀性、合理性、合法性及雙贏性獲取補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)活動(dòng)。

    在工程實(shí)踐中，承包商通過(guò)索賠來(lái)維護(hù)自己的合同權(quán)益是不可避免的。然而，往往由于承包商索賠方法不當(dāng)，或缺乏索賠意識(shí)，或談判技巧等原因，造成索賠失敗。承包商要取得索賠成功，要采取一定的方法和技巧，根據(jù)項(xiàng)目的不同，業(yè)主的不同、工程的不同和客觀條件的不同，采用靈活的索賠技巧來(lái)進(jìn)行。這是取得工程索賠的成功的關(guān)鍵。

    首先樹(shù)立索賠意識(shí)，索賠工作是貫穿工程始終的經(jīng)常性工作，缺乏國(guó)際工程承包經(jīng)驗(yàn)的公司，因?qū)λ髻r缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，往往在開(kāi)始時(shí)并不重視，等到發(fā)現(xiàn)不能得到應(yīng)得的賠償時(shí)，才匆忙研究索賠問(wèn)題，不是因索賠時(shí)限已過(guò)，就是因平時(shí)不注意積累資料，倉(cāng)促上陣，匯集的證據(jù)不具有說(shuō)服力，索賠難以成功。因此，應(yīng)在執(zhí)行合同之初就讓項(xiàng)目組全員樹(shù)立索賠意識(shí)，成立索賠和合同管理小組，并置于項(xiàng)目經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)和管理之下，在工程執(zhí)行的全過(guò)程中作大量的經(jīng)常性的工作。

    其次簽好原始合同，雖然承包商在簽訂合同時(shí)經(jīng)常采用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本（如FIDIC或ICE），但一定要注意合同的特別條款，不可忽視每個(gè)合同的具體規(guī)定。例如：在合同中可能沒(méi)有索賠條款，卻可能有類似的無(wú)索賠條款，如“本工程按照合同規(guī)定日期完成，不考慮任何的工期延長(zhǎng)”；拖期付款可能無(wú)時(shí)限規(guī)定；沒(méi)有物價(jià)調(diào)整條款；合同中有“業(yè)主認(rèn)為不可預(yù)見(jiàn)的工程施工條件不承擔(dān)責(zé)任，或者在合同條款中列入延誤補(bǔ)償條款，即可以索賠工期，但不能索賠費(fèi)用。”如果這些問(wèn)題在簽訂合同時(shí)沒(méi)有注意到，承包商在施工時(shí)就很難進(jìn)行索賠。

    承包商應(yīng)當(dāng)從投標(biāo)、議標(biāo)階段開(kāi)始就仔細(xì)研究合同條件，除通用條款外，還應(yīng)著重研究特殊條款，特別是關(guān)于合同范圍、義務(wù)、付款、工程變更、違約及罰款、業(yè)主違約、索賠時(shí)限和爭(zhēng)端解決等條款，在正式合同過(guò)程中的一切要約和反要約或爭(zhēng)議等，都應(yīng)得出雙方確認(rèn)的一致結(jié)論并寫進(jìn)合同補(bǔ)充協(xié)議中，在合同條件方面的一切口頭承諾都是沒(méi)有法律效力的。承包商的聲明和要求，特別是那些重要的額外要求，在沒(méi)有得到業(yè)主正式書(shū)面確認(rèn)前就著手執(zhí)行工程，可能被誤認(rèn)為承包方已經(jīng)放棄了自己的聲明和要求，最多也只能被看作是某種權(quán)利的單方性保留而已，承包商應(yīng)對(duì)此應(yīng)有充分的認(rèn)識(shí)。

    再次主意時(shí)機(jī)的把握，對(duì)于承包商的索賠，如工程暫停，意外風(fēng)險(xiǎn)損失等，一般合同中都規(guī)定了索賠程序和索賠時(shí)限，同時(shí)也對(duì)索賠報(bào)告、索賠證據(jù)的提供等提出了具體的時(shí)間要求，承包商應(yīng)嚴(yán)格遵守。還有一些索賠，如工程的修改變更，自然條件的變化等等，合同中雖未提到索賠時(shí)限，但有的合同條款明確規(guī)定應(yīng)盡快通知業(yè)主及其現(xiàn)場(chǎng)工程師，特別是那些需要在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和估計(jì)價(jià)格的索賠，只有及時(shí)通知現(xiàn)場(chǎng)工程師和業(yè)主才有可能獲得確認(rèn)。承包商如果總擔(dān)心影響與工程師和業(yè)主的關(guān)系，有意將索賠拖到工程結(jié)束時(shí)才正式提出，極有可能事與愿違。

    注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，對(duì)于同工程師、業(yè)主一切研究技術(shù)問(wèn)題、進(jìn)度問(wèn)題和其他重大問(wèn)題的會(huì)議，應(yīng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取與會(huì)者簽字作為正式文檔資料。即使未能取得各方簽字，也應(yīng)當(dāng)編號(hào)、標(biāo)明日期和發(fā)送單位，作為正式會(huì)議紀(jì)要發(fā)給與會(huì)者和單位，并應(yīng)有收件人的簽收手續(xù)。建立嚴(yán)密的施工記錄、記工（窩工）卡片、工程日進(jìn)度記錄，每日的氣象記錄，實(shí)驗(yàn)報(bào)告，以及往來(lái)函件編號(hào)，歸檔記錄制度，還應(yīng)有相應(yīng)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和成本核算記載，物資采購(gòu)單證等，這些均是計(jì)算索賠金額和必要的索賠論證資料。

    此外，工程技術(shù)、施工管理、物資供應(yīng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員之間應(yīng)保持密切聯(lián)系，經(jīng)常在一起研究索賠和額外費(fèi)用補(bǔ)償問(wèn)題。各部門草擬的有關(guān)索賠或承諾責(zé)任的對(duì)外信函，在發(fā)出前應(yīng)進(jìn)行審核、會(huì)簽，以保證信函內(nèi)容在前后協(xié)調(diào)一致。

    最后主意工程的關(guān)系，索賠處理是工程師的一件重要工作，合同中一般都授予工程師權(quán)力來(lái)處理承包商對(duì)業(yè)主的索賠，工程師是處理索賠的關(guān)鍵人物。因此，承包商如果想要提高索賠的成功率，應(yīng)注意同工程師的關(guān)系，應(yīng)從開(kāi)工開(kāi)始，經(jīng)常溝通，建立起雙方友好的合作氣氛，爭(zhēng)取工程師的公正解決。

    當(dāng)然，個(gè)別工程師對(duì)承包商的索賠采取拖的策略，不論合理與否，一律不作答復(fù)或一律拒絕，或要求承包商不斷地提供證據(jù)材料，意欲拖至工程完工，不了了之。此時(shí)，承包商應(yīng)考慮用適當(dāng)?shù)膹?qiáng)硬措施，如必要，應(yīng)對(duì)其施加一定壓力，按照合同條款，有理有力地進(jìn)行索賠工作。

    實(shí)踐證明，對(duì)一個(gè)同樣的索賠事件，索賠報(bào)告的好壞對(duì)索賠的解決有很大的影響。索賠報(bào)告書(shū)寫的不好，往往會(huì)使承包商失去在索賠中的有利地位和條件，使正當(dāng)?shù)乃髻r要求得不到應(yīng)有的妥善解決。因此，有經(jīng)驗(yàn)的承包商都十分重視索賠報(bào)告的編寫，使自己的索賠報(bào)告充滿說(shuō)服力，邏輯性強(qiáng)、符合實(shí)際、論述準(zhǔn)確，使閱讀者感到合情合理，有理有據(jù)，有利于索賠的成功。

    在國(guó)際工程承包中，承包商的索賠涉及經(jīng)濟(jì)、法律、商務(wù)、管理、工程技術(shù)、談判技巧等方面的綜合知識(shí)，更包括一系列的決策活動(dòng)。承包商應(yīng)當(dāng)重視并認(rèn)清工程索賠的原則和程序，嚴(yán)格按照國(guó)際慣例采取有效方法來(lái)實(shí)施索賠，提高合同意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和索賠意識(shí)，出現(xiàn)索賠事件時(shí)及時(shí)進(jìn)行索賠，維護(hù)自己的合法權(quán)益。

 (本文來(lái)源：陜西省土木建筑學(xué)會(huì)   文徑網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目投資中心：雷丹 尹維維 編輯  劉真 文徑 審核)

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